21 apr 2017 12:28

Maltas finansinspektion drar in Falcon-förvaltares tillstånd

Temple Asset Management, bolaget som skötte förvaltningen av skandalbolaget Falcon Funds pengar, döms till böter och får sitt tillstånd indraget av Maltas finansinspektion (MFSA).

Böterna ligger på 612 473 euro (5,9 miljoner kronor) och MFSA skriver i beslutet att Temple brutit mot inte mindre än 23 olika investeringsvillkor. Finansinspektionen skriver också att tre inspektioner genomfördes på plats hos kapitalförvaltaren i juli, september och oktober 2016.

Bland de 23 villkor som listas i beslutet som förvaltaren brutit mot nämns bland annat bristande samarbete med finansinspektionen under dess utredning och att Temple inte etablerat en riskhanteringsfunktion som är oberoende från övriga delar av verksamheten. Dessutom har riskhanteringen och rapporteringen varit bristfällig samtidigt som Temple inte gjort tillräcklig due dilligence när det gäller investeringarna.

"Temple misslyckades med att upprätta en adekvat intern kontrollmiljö och i flera månader var bolaget beroende av en person för både portföljförvaltning och riskhantering, en situation som var ohållbar med tanke på intressekonflikterna som uppstod", skriver MFSA.

I januari utsågs KPMG som likvidator av fonderna och fick hela ansvaret att se till att pengarna avvecklas på ett ordnat sätt.

Samtidigt rapporterar DI idag att Falcon Funds-härvan vuxit och att Ekobrottsmyndighetens lista på misstänkta vuxit från tre till tio personer nu. Ett flertal av de misstänkta kommer från Sverige, säger kammaråklagare Arne Fors vid EBM till DI.

Pengarna har slussats vidare till olika länder vilket försvårar EBM:s arbete. Men för Pensionsnyheterna vill kammaråklagare Arne Fors inte berätta vilka länder det rör sig om av hänsyn till utredningen.

Om det flertal svenska medborgare bor i Sverige eller utomlands vill han inte heller avslöja för närvarande.