21 aug 2013 11:59

Rådgivare prickas av SwedSec

SwedSec prickar tre rådgivare på ett av SwedSecs anslutna företag för att de har lämnat råd som inte var anpassade efter kundernas riskvilja. Det meddelar organisationen.

Rådgivarna har haft var sin kund som i rådgivningsprotokoll angett sin riskvilja som låg eller mycket låg. Trots det har deras portföljer till stor del bestått av bland annat instrument utan kapitalskydd, aktier och aktiefonder. Enligt disciplinnämndens uppfattning kan inte dessa portföljer anses motsvara de riskprofiler som kunderna angett.

Rådgivarna har meddelats arbetsrättsliga varningar för det inträffade. SwedSecs disciplinnämnd har allvarligt övervägt att tilldela rådgivarna en varning men slutligen stannat vid en erinran.